新劲刚公司及COO收到监禁函,苏泊尔收到深圳证交所禁锢函

4月11日,深交所网站披露4月3日向苏泊尔出具的监管函。监管函显示,因网络和系统的原因,苏泊尔未能在原预约的2018年3月30日披露2017年年度报告,公司股票于2018年3月30日开市起停牌。3月31日,苏泊尔披露了2017年年度报告等相关文件。4月2日,公司股票复牌。
深交所指出,苏泊尔的上述行为违反了该所《股票上市规则》第1.4条和第6.3条的规定。请苏泊尔董事会充分重视上述问题,吸取教训,杜绝上述问题的再次发生。
深交所《股票上市规则》第6.3条规定,公司应当按照本所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的,应当提前五个交易日向本所提出书面申请,陈述变更理由,并明确变更后的披露时间,本所视情形决定是否予以调整。本所原则上只接受一次变更申请。

3月6日消息,比亚迪高级管理人员王传方收到了深交所中小板出示的监管函。

本报报道配偶违规减持后——

具体内容如下:

新劲刚公司及高管收到监管函

比亚迪股份有限公司高级管理人员王传方:

上周六,大众证券报以《年报窗口期减持2万股
新劲刚高管配偶减持踩红线》为题,报道了新劲刚延期披露2017年年报,公司高管配偶在年报预披露日前两天减持,涉嫌违规。本周一、周二,新劲刚以及公司监事均收到深交所监管函。

比亚迪股份有限公司预约于 2019 年 3 月 28 日披露 2018
年年度报告,你的配偶张菊秀在公司 2018 年年度报告披露前 30
日内买入公司股票 5 万股,涉及金额 268.45 万元。

深交所监管措施显示,深交所4月2日向新劲刚发去监管函,在监管函中指出,新劲刚预约于3月30日披露《2017年年度报告》,但因没有及时上传年报等相关信息披露文件,导致年报未能按约定时间披露,延期至3月31日对外披露。

你作为公司的高级管理人员,未能勤勉尽责督促配偶合规买卖公司股票,违反了本所《股票上市规则(2018
年 11 月修订)》第 1.4 条、第 3.1.8
条和《中小企业板上市公司规范运作指引》第 3.8.17
条的规定。请你充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。

深交所认为,新劲刚的上述行为对投资者造成了不利影响,违反了本所《创业板股票上市规则》相关规定,要求公司充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。

同时,提醒你:上市公司董事、监事、高级管理人员及其配偶应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定,诚实守信,规范股票买卖行为,认真和及时地履行信息披露义务。

昨日,深交所向新劲刚职工监事胡群梅发去监管函,在监管函中指出,作为新劲刚的职工监事,胡群梅的配偶周红光于3月28日卖出新劲刚2万股,成交金额97.46万元。新劲刚预约于3月30日披露2017年年报,后因故延期至3月31日披露。

特此函告

根据
《深交所创业板上市公司规范运作指引》,“上市公司董监高、证券事务代表及前述人员的配偶在下列期间不得存在买卖本公司股票及其衍生品种的行为:公司定期报告公告前三十日内,因特殊原因推迟定期报告公告日期的,自原预约公告日前三十日起算,至公告前一日……”

中小板公司管理部

深交所认为,胡群梅的配偶在公司2017年年报披露的敏感期内买卖公司股票,违反了《创业板上市公司规范运作指引》相关规定,要求其充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。

2019 年 3 月 4 日

新劲刚于去年3月24日登陆创业板上市,IPO发行价为8.28元/股。上市后连续收获13个“一”字板,开板后继续上涨,一度于5月30日创下上市以来最高价66.78元。截至昨日收盘,该股报50.4元。

图片 1

监管函截图

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